如果您的 HSR 合规计划仅跟踪需要付款的收购，您可能会错过各种可报告的收购，从而导致因未申报而承担责任和罚款。在大多数情况下，您必须根据《哈特-斯科特-罗迪诺法案》提交通知，然后才能付款购买有表决权的证券、资产或某些非公司权益。因此，许多 HSR 合规计划在有人必须开支票时启动。下面我们列出了一些您可能需要申报的情况示例——无法捕捉这些情况的合规计划没有发挥作用。
将一家公司的一种权益交换为另一种权益
收购某些类型的公司权益需要报告，而收购其 whatsapp 号码数据 他类型的公司权益则不需要。如果您将一种权益转换为另一种权益，即使您在同一家公司将一种权益转换为另一种权益，该收购也可能需要遵守 HSR 报告和等待要求。例如，2013 年，伯克希尔哈撒韦公司将 USG 公司的可转换票据转换为 USG 公司的有表决权证券。即使两种权益都在同一家公司，转换也需要提交 HSR 备案。但伯克希尔哈撒韦公司的合规计划没有做到这一点，伯克希尔哈撒韦公司因违规行为支付了民事罚款。
背后收购
当一家公司收购另一家公司时，对价通常以买方的投票证券的形式出现。例如，公司 A 可以用现金和一定数量的公司 A 的股份收购公司 B。向目标公司股东支付公司 A 的股份被称为“幕后交易”。如果您持有公司 B 的股份，并最终作为幕后交易的一部分持有公司 A 的股份，那么在购买这些新股之前，您可能必须提交申请并遵守等待期。
合并和收购 Newco 股份
在合并中，当公司 A 和公司 B 合并为一家新 以下是买家说“不”的 5 个最常见原因 公司，而新公司将成为其最终的母公司时，A 和 B 的股东可用其在 A 或 B 的股份换取新公司的投票证券。与背后交易类似，如果您要获得新公司的股份，您可能必须申请收购，即使没有金钱易手，并且您没有采取直接行动促成收购或交换股份。
重组
当合伙企业或有限责任公司重组 貨幣 为公司，或反之亦然时，您可能会因此获得可报告的投票证券或非公司权益。例如，假设合伙企业 P 计划重组为公司 C，并将不同数量的 C 投票证券分配给 P 的合伙人以换取他们的合伙权益。如果您是合伙人，您可能必须申报并等待才能收到 C 的股份，即使您没有开支票并且没有采取任何行动来实现重组。
员工薪酬
员工，尤其是高管，可能会以所在公司的有表决权证券的形式获得部分薪酬，这些股票奖励可能是应报告事件。例如，如果您知道您将从雇主那里获得有表决权证券或限制性股票奖励 (RSA)，从而有权投票和获得股息，则您可能必须申报并遵守等待期才能收到这些奖励。另一方面，如果您获得没有表决权的限制性股票单位 (RSU)，您可能必须申报并等待，而不是在收到这些奖励之前，而是在股票归属之前。例如，2007 年，康卡斯特公司的首席执行官 Brian L. Roberts因未能申报并等待他收到的 RSU 归属而遭受民事罚款，导致他持有的有表决权证券超过了 HSR 报告门槛。